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證照◆證券交易相關法規與實務
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94年 - 94-2 證券投資分析人員:證券法規#125381
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23. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後,多久期間內公告並向金管會證期局申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內
答案:
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統計:
A(3), B(0), C(3), D(0), E(0) #3389499
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/27
#6801007
1. 題目解析 本題考查的是證券投資信託...
(共 737 字,隱藏中)
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36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
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112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個 月 (C)三個月 (D)四個月。
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14 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月。
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632. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月
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24. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求中,下列何者非正確? (A)不得散布或洩露所經理之基金或委任人委任事項之相關資訊 (B)不得於公開場所或傳播媒體對不特定人就特定之有價證券進行推介,致影響市場安定或藉以牟取利益 (C)不得於募集基金時,要求上市或上櫃公司認購該會員募集之基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市或上櫃公司發行之有價證券或為其他承諾事項 (D)募集基金應經主管機關核准者,於未獲主管機關核准前,先行接受客戶預約認購基金
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25. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則中,有關罰則之規定,如經理人違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重所為下列之處分中,何者非正確? (A)停職或解職 (B)記過 (C)降職 (D)處有期徒刑一年
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