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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
24、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年?
(A) 一年
(B) 三年
(C) 五年
(D) 十年。
答案:
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統計:
A(3), B(7), C(375), D(25), E(0) #1133577
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/21
#2684109
第二十八條(中華民國證券投資信託暨顧問商...
(共 109 字,隱藏中)
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20、投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
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44、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1160405
25.投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1778783
25、 ( ) 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下:五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元,受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金,請問買回價格之每單位淨資產價值多少? (A) 10元 (B) 10.5元 (C) 9.8元 (D) 10.2元。
#1133578
26、 ( ) 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%。
#1133579
27、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D) 三個月、二十日。
#1133580
28、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133581
29、 ( ) 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 五千萬 (C) 六千萬 (D) 七千萬。
#1133582
30、 ( ) 下列何者正確? (A) 證券投資信託基金之受益權,按受益權單位總數,加權分割 (B) 每一受益憑證之受益權單位數,依保管機構之記載 (C) 每一受益憑證之受益權單位數,依證券投資信託事業之記載 (D) 證券投資信託基金之受益權,按受益權單位總數,帄均分割。
#1133583
31、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 臺灣證券交易所。
#1133584
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