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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#60926
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24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
答案:
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統計:
A(61), B(441), C(56), D(166), E(0) #1559077
詳解 (共 1 筆)
vctfang
B1 · 2018/03/18
#2679016
承銷商屬於發行市場故不適用
(共 15 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
Alysa Wu
2020/10/06
私人筆記#2557833
未解鎖
證券交易法第129在公司制證券交易所交易...
(共 77 字,隱藏中)
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相關試題
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理: (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
#1559078
26. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1559079
27. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公 告
#1559080
28. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者, 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1559081
29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除 股務代理機構外,所委託之人數不得超過: (A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
#1559082
30. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
#1559083
31. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式? (A)電腦自動交易 (B)電腦輔助交易 (C)人工管制撮合終端機之交易 (D)人工交易
#1559084
32. 對零股交易下列何者錯誤? (A)以集合競價方式為之 (B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序 (C)成交優先順序依價格優先原則 (D)以連續競價方式為之
#1559085
33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確? (A)上市公司的資本額高於科技事業 (B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦 (C)二者中的記名股東人數在一千人以上 (D)選項A、B、C皆是
#1559086
34. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)一個月
#1559087
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