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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
24. 經紀商未經核准從事有價證券之借貸,得併科新臺幣多少金額之罰金?
(A)一百二十萬元
(B)一百八十萬元
(C)二百四十萬元
(D)三百萬元
答案:
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統計:
A(1), B(35), C(17), D(3), E(0) #3962376
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/16
#7445946
證券交易法 第 60 條證券商非經主管...
(共 368 字,隱藏中)
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相關試題
25. 公開發行公司董事會已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時,主席得宣布延後開會,以下敘述 何者正確? (A)於當日延後開會,其延後次數以一次為限 (B)於當日延後開會,其延後次數以二次為限 (C)於七日內延後開會,其延後次數以一次為限 (D)於七日內延後開會,其延後次數以二次為限
#3962377
26. 依據證券商提供數位服務作業指引,「數位體驗專區」之定義為何? (A)證券商透過科技及網路,以數位體驗專區及客戶服務中心形式,提供客戶之金融服務 (B)設置符合資通安全標準之數位介面設備,提供非特定人使用或體驗與證券商經營證券業務相關服 務之營業處所,並得配置服務人員提供諮詢服務、進行商品介紹及推廣 (C)證券商透過網路智能客服、電話、電子郵件、書信或採用其他新興科技等方式,對客戶被動提供 諮詢、證券業務活動推廣及商品說明服務,暨處理消費爭議與建言之營業處所 (D)以金融行動身分識別(金融 FIDO)方式確認委託人身分
#3962378
27. 證券商為客戶線上開戶作業,經確定其身分為本人及留存相關證明文件外,且依規定確認身分後, 尚須輔以何種方式強化驗證? (A)以手機簡訊傳送一次性安全密碼(OTP) (B)由專人電訪 (C)選項( A )或( B )任一即可 (D)選項( A )和( B )皆為必須
#3962379
28. 洗錢在下列哪一個階段時會變得難以分辨金流來源? (A)分層化階段 (B)流入階段 (C)初始階段 (D)整合階段
#3962380
29. 轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於辦理變更股票每股面額,向經濟部申請變更登記日之前 ___個營業日,將債券停止轉換(認購)期間等相關事項,在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦 理公告? (A)一 (B)三 (C)五 (D)二十
#3962381
30. 新設置之證券商,開始營業屆滿多久方得申請設置簡易分支機構? (A)無限制 (B)滿半年 (C)滿一年 (D)滿三年
#3962382
31. 上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊,隔多久須申報? (A)每月 (B)每季 (C)每年 (D)每任期
#3962383
32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A)3% (B)7% (C)10% (D)未限制
#3962384
33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項( A )( B )( C )皆採逐筆交易
#3962385
34. 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約生效後,於證交所函知之日起多久以內未依規 定上市,其上市案會被撤銷? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
#3962386
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