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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付 義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金 差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償?
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)證券商經手費
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A(34), B(17), C(147), D(3), E(0) #2914129
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451696
未解鎖
證券交易法 第 1...
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21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時, 證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費 用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1780636
21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務 時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一 切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1784266
10. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務 時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一 切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1968553
24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付 義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金 差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#2914554
25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
#2914130
26. 證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理? (A)每季結算乙次,全數發還 (B)每季結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還 (C)每半年結算乙次,全數發還 (D)每半年結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還
#2914131
27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? (A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2914132
28. 上市股票拍賣價格的決定為: (A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交 (C)最高賣價優先成交 (D)最高買價優先成交
#2914133
29. 買賣政府債券須負擔之稅負為: (A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
#2914134
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