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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
> 試題詳解
25、 ( ) 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書?
(A) 當事人
(B) 仲裁人
(C) 金融監督管理委員會
(D) 證券商業同業公會
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統計:
A(16), B(183), C(18), D(31), E(0) #1100155
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/25
#4236157
法規名稱:仲裁法 第 44 條 仲裁...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
16. 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書? (A)當事人 (B)仲裁人 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#2205122
26、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系統 (D) 公開資訊觀測站
#1100156
27、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100157
28、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100158
29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A) 全權決定選擇證券種類 (B) 全權決定買賣數量 (C) 全權決定買賣價格 (D) 選項ABC不得受理
#1100159
30、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無頇申報
#1100160
31、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無頇通知
#1100161
32、 ( ) 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是: (A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 管理股票 (D) 公司債
#1100162
33、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A) 金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
#1100163
34、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
#1100164
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