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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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25、 ( ) 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?
(A) 行政院金融監督管理委員會
(B) 中央銀行
(C) 證券交易所及櫃檯買賣中心
(D) 證券金融公司
答案:
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統計:
A(56), B(4), C(20), D(6), E(0) #1100555
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/03
私人筆記#2514811
未解鎖
法規名稱:證券交易法 EN 法規類別:...
(共 127 字,隱藏中)
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26、 ( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,該經紀商應接受何種處分? (A) 應繳納違約金 (B) 停止或限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D) 選項ABC皆是
#1100556
27、 ( ) 應由仲裁機構選定仲裁人,而仲裁機構超過期限尚未選定者,當事人得聲請那一機構為其選定? (A) 中華民國仲裁協會 (B) 證券交易所 (C) 行政院金管會 (D) 法院
#1100557
28、 ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1100558
29、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100559
30、 ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱: (A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
#1100560
31、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1100561
32、 ( ) 關於監察人之職權,以下敘述何者錯誤? (A) 監察人得隨時調查公司財務狀況 (B) 得請求董事會和經理人對公司業務提出報告 (C) 董事執行業務有違反法令或章程之行為時,監察人得請求董事停止其行為 (D) 監察人不得列席董事會陳述意見
#1100562
33、 ( ) 發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑價款繳納憑證,交付股票或公司債券? (A) 六十日內 (B) 四十五日內 (C) 三十日內 (D) 十五日內
#1100563
34、 ( ) 證券交易法所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為? (A) 交付公開說明書 (B) 製作並交付有價證券 (C) 製作有價證券 (D) 交付有價證券
#1100564
35、 ( ) 已依證券交易法規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A) 股權分散標準 (B) 股權保管標準 (C) 股權集中標準 (D) 股權統一標準
#1100565
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