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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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25. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為:
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣三千萬元
(D)新臺幣五千萬元
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A(972), B(209), C(20), D(35), E(0) #1641521
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706269
未解鎖
第 12 條 證券投資信託事業或證券...
(共 111 字,隱藏中)
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相關試題
12、 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 三千萬元 (D) 五千萬元
#1111910
32.目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳薄資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元.
#1659551
25.目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工 退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1785808
32. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1798174
32. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1798224
26. 甲曾任x公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1641522
27. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#1641523
28. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1641524
29. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1641525
30. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
#1641526
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