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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
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25.已依證交法公開發行股票之公司,募集無擔保公司債時,其發行總額,不得逾全部資產減去全部 負債的餘額比例是多少?
(A)1/2
(B)1/3
(C)1/4
(D)1/5
答案:
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統計:
A(161), B(24), C(8), D(2), E(0) #3405047
詳解 (共 2 筆)
紫老頭
B1 · 2025/04/06
#6361695
有擔保:1 無擔保:1/2。 ...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/07
#7205594
這是一道關於證券交易法(簡稱證交法)中,...
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相關試題
26. X 公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近 X 公司剛向主管機關申報第一季財務報告,由於 該公司營運不佳,導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定,下列敘述何 者正確? (A)X 公司第一季財務報告應於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報 (B)X 公司所公告申報之第一季財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (C)X 公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (D)X 公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
#3405048
27.甲得知 X 上櫃公司獲利極佳,故進而取得 X 上櫃公司 4%的股份,甲又聽說我國證券交易法有 「大量取得股權之申報」制度。依現行法規定,下列敘述何者錯誤? (A)我國大量取得股權申報之門檻為超過任一公開發行公司已發行股份總額 5%之股份 (B)除了股票以外的有價證券,皆不受到此一制度之規範 (C)參照司法院釋字第 586 號解釋,證券交易法第 43 條之 1 第 1 項的「共同取得」,應以意思 聯絡為必要 (D)此一大量取得股權之申報規定,只限於自證券市場取得,公開收購則不在此限
#3405049
28.我國學者間所稱證券市場上的沖洗買賣,係指下列何種行為? (A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象,自行或以他人名義,連續委託買賣或 申報買賣,而相對成交 (B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義,對該有價證 券,連續以高價買入或以低價賣出 (C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出 售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為 (D)股市名嘴推薦投資人購買其已事先大量買入股票,以達倒貨出脫目的
#3405050
1.甲為A銀行之負責人,乙為甲之配偶,丙為甲之堂弟,丁為乙之妹婿,戊為甲之姪女,己為甲之姑丈,依銀行法規定,下列何人為「與甲有利害關係者」?(A)乙丙丁戊己(B)僅乙丁戊己(C)僅乙丙丁戊(D)僅乙丁戊
#3405051
2.借款資金的運用計畫,是作為審核授信案件的重要因素之一,一般而言,借款資金用途中,以下列何者為最差,銀行須承擔最高之風險?(A)購買資產(B)償還其他銀行債務(C)償還民間所負債務(D)替代股權
#3405052
3.下列何者非屬自償性週轉資金貸款?(A)貼現(B)透支(C)墊付國內票款融資(D)出口押匯
#3405053
4.下列何種情況無須徵提會計師查核簽證之財務報表?(A)銀行買斷出口商之無追索權應收帳款業務(B)與銀行授信往來歸戶總金額為新臺幣肆仟萬元之授信案件(C)由多家行庫合作承作之壹億元聯合授信案件(D)企業新授信戶於本年二月間申請新臺幣肆仟萬元之本票保證案件
#3405054
5.依「中華民國銀行公會會員徵信準則」規定,企業中長期週轉金授信總金額達新臺幣(以下同)多少元以上者,應增加償還能力分析之徵信資料?(A)五千萬元(B)一億元(C)一億五千萬元(D)二億元
#3405055
6.銀行對客戶之利息請求,依民法規定,下列敘述何者正確?(A)利息請求權因十五年不行使而消滅(B)約定利率超過年息百分之十者,一年後債務人可隨時償還原本(C)約定利率超過年息百分之十六者,超過部分之利息無效(D)以契約、借據為債權憑證而利率未經約定載明時,年利率以百分之六計算
#3405056
7.聯合授信案中,其借款人履行貸款條件之監督、擔保品之處分及違約事項之通知,一般係由下列何者擔任?(A)授信參貸權數較大之參貸行(B)授信餘額權數較大之參貸行(C)授信參貸項目較多之參貸行(D)主辦行
#3405057
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