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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
> 試題詳解
25. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?
(A)公司之負責人
(B)擔任證券投資分析之人員
(C)公司之客戶
(D)公司之受僱人員而得提供投資建議者
答案:
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統計:
A(80), B(30), C(1279), D(62), E(0) #3068171
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/20
#5754418
中華民國證券投資信託暨顧問商業同...
(共 470 字,隱藏中)
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48、 ( ) 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A) 公司之負責人 (B) 擔任證券投資分析之人員 (C) 公司之客戶 (D) 公司之受僱人員而得提供投資建議者
#1159224
32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2447787
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2818657
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2818807
26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式,下列何者正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3068172
27. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#3068173
28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3068174
29. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3068175
30. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3068176
31. 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定
#3068177
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