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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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25. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值?
(A)每一營業日
(B)每二營業日
(C)每一月
(D)每一季
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統計:
A(363), B(7), C(5), D(13), E(0) #1787939
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599205
未解鎖
第 72 條 證券投資信託事業應於...
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24. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
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26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1787940
27. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1787941
28. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正 後財務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1787942
29. 以下何者為普通股之基本特性:甲.表彰公司之所有權;乙.無限清償責任;丙.投票權;丁.盈 餘分配;戊.優先請求權;己.優先認股權 (A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、己 (D)乙、丙、丁、戊
#1787943
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項ABC皆是
#1787944
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日;乙.委託 成交日;丙.董事會決議日;丁.鑑價日 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#1787945
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