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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
26、 ( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確?
(A) 實收資本額未達一億元者,提存三千萬元
(B) 為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構
(C) 更換提存金融機構應於更換後二日內向金管會申報
(D) 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
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統計:
A(2), B(3), C(20), D(160), E(0) #1134597
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/11/01
#5187300
法規名稱:證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 334 字,隱藏中)
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相關試題
25.有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A)實收資本額未達新台幣一億元者,提存三千萬元 (B)為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C)更換提存金融機構應於更換後二日内向金管會申報 (D)營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
#705720
09、 ( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A) 實收資本額未達一億元者,提存三千萬元 (B) 為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C) 更換提存金融機構應於更換後二日內向金管會申報 (D) 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
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27、 ( ) 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人? (A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
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28、 ( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處分
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29、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券? (A) 五日 (B) 五個營業日 (C) 七日 (D) 七個營業日
#1134600
30、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券: (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、丁 (C) 僅甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
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31、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#1134602
32、 ( ) 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A) 中華信用評等公司 (B) Moody's Investors Service (C) Standard & Poor's Corp. (D) 以上皆是
#1134603
33、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1134604
34、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#1134605
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