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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(上午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100580
> 試題詳解
26.下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因?
(A)非營利組織 容易受民眾信任,可利用作為公開募款管道
(B)非營利組織均無賦稅優惠
(C)非營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動
(D)各國法令雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求 比較寬鬆
答案:
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統計:
A(27), B(1095), C(54), D(88), E(0) #2760953
詳解 (共 1 筆)
兔兔胖咪
B1 · 2021/10/17
#5161351
(B)非營利組織均無有賦稅優惠→政府常透...
(共 51 字,隱藏中)
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34.下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因? (A)非營利組織容易受民眾信任,可利用作為公開募款管道 (B)非營利組織均無賦稅優惠 (C)非營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動 (D)各國法令雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求比較寬鬆
#4063062
17.( )下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因?(A)非營利組織容 易受民眾信任,可利用作為公開募款管道(B)非營利組織均無賦稅優惠(C)非 營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動(D)各國法令 雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求比較寬鬆
#2066937
46.( )下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因?(A)非營利組織容 易受民眾信任,可利用作為公開募款管道(B)非營利組織均無賦稅優惠(C)非 營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動(D)各國法令 雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求比較寬鬆
#2068072
46.下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因?(A)非營利組織容 易受民眾信任,可利用作為公開募款管道(B)非營利組織均無賦稅優惠(C)非 營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動(D)各國法令 雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求比較寬鬆
#2291564
27.利用人頭於金融機構開戶進行洗錢之手法,較常見的疑似洗錢交易態樣 中,以下何者錯誤?(A)資金停泊時間通常較長(B)存款帳戶密集存入多筆 款項(C)存款金額與身分收入、顯不相當(D)開戶後立即有特定金額款項存 入
#2760954
28.對於一定金額以上通貨交易,銀行不須向調查局申報之項目,下列哪一項 錯誤?(A)存入股款代收帳戶(B)公營事業機構存入款(C)代理公庫業務所生 之代付款項(D)公益彩券經銷商申購彩券款項
#2760955
29.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢/資恐風險情形所採行之強化 措施,下列何者錯誤?(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較 高風險之人壽保險契約,於訂定契約時已採行強化客戶審查措施,則於給 付保險金前,無需再辨識及驗證實質受益人之身分(D)不仰賴過去保存的資 料,作為身分辨識與驗證依據
#2760956
30.防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議,其中對於建議 11 之紀錄留存, 下列敘述何者錯誤?(A)金融機構留存的紀錄須足以重建個別的交易(B)金 融機構應將所有國內與國際的交易紀錄保存至少 3 年(C)金融機構留存的紀 錄便於必要時作為起訴犯罪行為的證據(D)金融機構應確保交易紀錄在主管 機關要求時可以立即提供
#2760957
31.保險業對於較低風險客戶,得採取之簡化確認客戶身分措施,不包含下列 何者?(A)降低客戶身分資訊更新之頻率(B)對於可推斷其交易目的者,仍 然透過電話瞭解業務往來目的(C)以合理的保單價值準備金作為審查交易之 基礎,降低持續性監控之等級(D)對於客戶增加購買合理之醫療險,無須再 執行特別措施
#2760958
32.以下何者非證券業具有高洗錢風險的原因?(A)可跨境移轉資金(B)無買賣 額度之限制(C)不易追查客戶資金來源(D)證券交易可輕易轉換成現金
#2760959
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