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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
> 試題詳解
26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時應作 成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據?
(A)每周
(B)每月
(C)每兩個月
(D)每季
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統計:
A(14), B(213), C(3), D(49), E(0) #2739806
詳解 (共 1 筆)
devil59162
B1 · 2021/09/03
#5061362
證券投資信託及顧問法第17條 證券投資...
(共 167 字,隱藏中)
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相關試題
27. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」,下列何項非正確之規範? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響者 (C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押,對公司營業 有影響者 (D)董事長感染新冠肺炎住院治療中
#2739807
28. 甲股份有限公司之章程並無可對外保證之規定,甲公司董事長A竟對外以甲公司廠房,為某B對某C 之債務設定抵押權,有關此項行為,下列敘述何者為錯誤? (A)本件系爭保證對甲公司不生效力 (B)本件系爭保證效力僅存在於A個人與某C之間 (C)最高法院判決認為物保與為他人之保證人無殊,亦為公司法第 16 條所禁止 (D)本件某C可選擇對甲公司或A主張系爭保證責任
#2739808
29. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確? (A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項,得以臨時動議提出 (B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項,得以臨時動議提出 (C)甲公司無虧損者,將公積撥充資本之決議事項,得以臨時動議提出 (D)甲公司對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知,得以公告方式為之
#2739809
30. 下列何項於A上市公司之重大影響股票價格消息產生後,公司發布前,得買賣A公司之股票? (A)A公司董事長之秘書甲,參加董事會製作會議紀錄而知曉該消息 (B)A公司經理人之友人乙,與經理人聊天後得知該消息 (C)A公司之會計人員丙, 於自行研究A公司股價之技術線型後 (D)A公司監察人之配偶丁,於閱讀財經報導後得知該消息,並與監察人討論
#2739810
31. 甲上市公司係一從事成衣製造生產之紡織股份有限公司,該公司總經理乙於 8 月 3 日自集中交易市場 賣出其所持有之甲公司股票捌千股。試問依證券交易法之規定,有關乙出售股票之行為,下列何項敘 述為正確? (A)有效,但違反證券交易法之規定,應受罰鍰之處罰 (B)有效,未違反證券交易法之規定 (C)未經甲公司董事會同意,所以出售股票之行為無效 (D)未經主管機關核准,所以出售股票之行為無效
#2739811
32. 甲上市公司為提升員工對公司的向心力,決定透過證券集中交易市場買回公司之股份作為轉讓員工之 用。試問依證券交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)甲公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數百分之十 (B)甲公司買回自己公司股份須經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權 三分之二以上同意 (C)甲公司買回之股份,不得質押;於未轉讓前,得享有股東權利 (D)甲公司買回之股份應於買回之日起 2 年內將其轉讓;逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應 辦理變更登記
#2739812
33. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,就客戶全權委託資產如為投資型保險專 設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時,全權受託投資 業者應自事實發生之日起二個營業日內,編制客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶,該百分之五 比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#2739813
34. 公開發行股票之股份有限公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時, 其法律效果為何? (A)董事處新臺幣一萬元以上五萬元以下罰鍰 (B)所設定質權當然失其效力 (C)董事當然解任 (D)其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數
#2739814
35. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害,就 其所應負責部分與公司負連帶賠償責任? (A)該有價證券發行公司之股務代理機構 (B)發行人之職員,曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部者 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員,曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者 (D)該有價證劵之證券承銷商
#2739815
1 同一種貨品在不同超級市場的售價不一定相同,這現象主要映出何種經濟學觀念? (A)需求法則 (B)比較利益原理 (C)風險分散 (D)資本財
#2739816
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