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公職◆銀行內部控制◆法規
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97年 - 97 台灣金融研訓院第 14 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#49629
> 試題詳解
27、 ( ) 意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,其刑責為下列何者?
(A) 處一年以上七年以下有期徒刑
(B) 處三年以上十年以下有期徒刑
(C) 處三年以下有期徒刑
(D) 處一年以下有期徒刑。
答案:
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統計:
A(145), B(246), C(34), D(17), E(0) #1260191
詳解 (共 1 筆)
JR
B1 · 2018/10/01
#3011970
有下列情事之一者,處三年以上十年以下有期...
(共 529 字,隱藏中)
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27.意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,其刑責為下列何者?(A)處一年以上七年以下有期徒刑 (B)處三年以上十年以下有期徒刑(C)處三年以下有期徒刑 (D)處一年以下有期徒刑
#177742
28、 ( ) 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應制訂妥善之內部控制政策,監控內部控制制度之適足性及有效運用? (A) 董事會 (B) 董事長 (C) 高階管理階層 (D) 稽核委員會。
#1260192
29、 ( ) 為加強本國銀行總行對其海外分行之監督管理,以落實其海外分行內部控制制度之執行,下列敘述何者錯誤? (A) 應加強員工之品德操守考核 (B) 總行應慎選海外分行主管 (C) 落實職務輪調,惟不須強迫休假 (D) 應確實建立海外分行與總行之通報系統。
#1260193
30、 ( ) 依主管機關規定,金融機構不得與客戶約定將活期存款轉入下列何者存款帳戶? (A) 同一金融機構之活期存款 (B) 同一金融機構之定期存款 (C) 同一金融機構之支票存款 (D) 其他金融機構之活期存款。
#1260194
31、 ( ) 遇有存戶未及時領回存摺時,其處理方式,下列敘述何者錯誤? (A) 定期查核 (B) 應設簿登記控管 (C) 由經辦人員自行保管 (D) 儘速以電話通知客戶洽領。
#1260195
32、 ( ) 金融機構辦理消費性貸款,為防範以偽造不實之財力證明資料冒貸時應加以查證,下列何者非屬查證對象? (A) 金融同業 (B) 消保會 (C) 稅務機關 (D) 在職證明書簽發單位。
#1260196
33、 ( ) 下列何者非屬金融機構遭不法集團詐騙冒貸之原因? (A) 徵信不實 (B) 未落實貸後管理 (C) 行員與借戶勾結 (D) 未要求借戶將借款金額之一定比例回存本行。
#1260197
34、 ( ) 有關銀行及票券金融公司辦理票券業務,下列敘述何者錯誤? (A) 交易款項之支付須經主管核准 (B) 付款支票應以交易對手為受款人 (C) 未經授權之人員不得操作電腦 (D) 經辦人員得逕為更正或取消交易。
#1260198
35、 ( ) 金融卡資料遭歹徒側錄資料並偽造金融卡盜領或自動櫃員機遭破壞致吐鈔異常,依現行規定,下列何者係金融機構應採取之正確措施? (A) 影帶依規定保存三個月 (B) 降低單日非約定轉帳及現金提領限額 (C) 對可能遭盜錄之跨行客戶金融卡,應即通知客戶換卡 (D) 自動櫃員機吐鈔處異常致客戶提領之現金遭盜取,應即通知檢調單位或轄區警察機關處理。
#1260199
36、 ( ) 為防止職員舞弊,金融機構主管應加強對從業人員的何項考核? (A) 品德操守 (B) 工作勤惰 (C) 專業技能 (D) 團隊合作。
#1260200
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