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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
27、 ( ) 電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元?
(A) 三千萬元
(B) 一億元
(C) 一億五千萬元
(D) 三億元
答案:
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統計:
A(13), B(3), C(5), D(92), E(0) #1158303
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3892357
法規名稱:證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 1425 字,隱藏中)
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#3861743
28、 ( ) 證券投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A) 舉辦免費之證券投資分析講習 (B) 發行證券投資出版品 (C) 接受客戶全權委託投資業務 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158304
29、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金管會之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查﹖ (A) 證券交易所 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 投信投顧公會 (D) 證券櫃檯買賣中心
#1158305
30、 ( ) 全權委託保管機構受託執行全權委託之有價證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜,應先審核何事項? (A) 客戶之投資能力 (B) 證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分析報告 (C) 全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D) 證券投資信託或證券投資顧問之投資分析決策
#1158306
31、 ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B) 每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C) 每月第五日、年度終了後十五日 (D) 每月十五日、年度終了後一個月
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