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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
> 試題詳解
27.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?
(A)全權委託之收費方式
(B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表
(C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制
(D)選項A、B、C皆是
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統計:
A(11), B(7), C(52), D(1584), E(0) #1610205
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704395
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業或證券...
(共 617 字,隱藏中)
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30. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836549
28、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133581
49、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133702
45、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 以上皆是
#1134616
28.投顧事業從事境外基金之推介顧問服務時,應客戶要求製作之相關文件內容中,可以列出哪些 事項? (A)基金投資績效之預測 (B)最近三年之基金績效 (C)為客戶預測新臺幣走勢 (D)選項A、B、C皆可
#1610206
29.證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A)公司投資管理專門知識 (B)公司服務專業部門簡介 (C)企業形象 (D)基金產品之宣傳
#1610207
30.信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項A、B、C皆是
#1610208
31.經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)十日 (B)三十日 (C)十五日 (D)二十日
#1610209
32.證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項A、B、C皆是
#1610210
33.信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金管會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正、限期改善三次以上之處分
#1610211
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