阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
登入後查看
統計:
A(12), B(95), C(22), D(1517), E(0) #3090192
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2023/04/21
#5784335
境外基金管理辦法第52條,境外基金機構得...
(共 81 字,隱藏中)
前往觀看
6
0
相關試題
28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金,而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25% 投資於其他歐洲地區,該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人? (A)20% (B)55% (C)75% (D)100%
#3090193
29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應 遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券 總額之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額,不 得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上者
#3090194
30.下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止投信契約
#3090195
31.投信募集發行 ESG 相關主題基金,在其公開說明書中,不一定包含下列哪項資訊? (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
#3090196
32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3090197
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
34.投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#3090199
35.依全權委託投資業務操作辦法規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳戶買進某種上 市、上櫃股票後,幾日內不得再行賣出? (A)15 日 (B)10 日 (C)30 日 (D)60 日
#3090200
36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列何者為非? (A)申請核准時,由投信投顧公會初步審查 (B)申請換發營業執照時,由投信投顧公會審查後函報金管會 (C)應檢具金管會規定書件 (D)應檢具之書件由投信投顧公會規定之
#3090201
37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東,不得兼為其他國內投信事業之發起人? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#3090202
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742