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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69325
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27.就關係企業專章部分,下列敘述何者正確? 甲:包括控制從屬公司與相互投資公司。 乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利。 丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權。 丁 :無限公司不可能與他公司成為相互投資公司。
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁 .
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A(5), B(0), C(0), D(58), E(0) #1801655
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/03/31
#3856122
原本題目:27.就關係企業專章部分,下列...
(共 395 字,隱藏中)
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26、 ( ) 關於關係企業,下列敘述何者正確?甲:包括控制從屬公司與相互投資公司。乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利。丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權。丁:無限公司不可能與他公司成為相互投資公司。 (A) 甲、乙、丙 (B) 乙、丙、丁 (C) 丙、丁、甲 (D) 丁、甲、乙
#1102076
21. 就現行關係企業專章部分,下列敘述何者正確? 甲:包括控制從屬公司與相互投資公司 乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利 丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權 丁:從屬公司不能再取得控制公司的股份 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁、甲 (D)丁、甲、乙
#1883028
21. 就關係企業專章部分,下列敘述何者正確? 甲:包括控制從屬公司與相互投資公司 乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利 丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權 丁:從屬公司不能再取得控制公司的股份 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁、甲 (D)丁、甲、乙
#2063939
28.關於公司保證行為,下列敘述何者有誤? 甲:除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人。 乙:公司為保證人時,其負責人為連帶保證人。 丙:公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押。 丁 :票據背書與保證均具有擔保之功能,故公司原則上不得以背書方式轉讓票據。 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#1801656
1.依主管機關規定,本國金融機構於委託國外金融機構從事組合式商品避險交易時,應於相關合約中明確要求交易 對手在避險操作上應避免之事項,下列何者非屬之? (A)避免利益衝突 (B)避免損及客戶權益 (C)避免交易期限太長 (D)避免影響市場行情
#1801657
2.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計多久期 間?至少應保存幾年以上? (A)三個月;三年 (B)三個月;五年 (C)六個月;三年 (D)六個月;五年
#1801658
3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,產品說明書「重要事項摘要」所包含之事項,未包括下列何者? (A)商品中文名稱應適當表達其商品特性及風險 (B)該商品對一般客戶銷售之商品風險等級 (C)商品最大可能損失 (D)商品審閱期間
#1801659
4.銀行對屬自然人之一般客戶得提供之單項衍生性金融商品交易服務(如不涉及大陸地區商品或契約),下列何者 非屬之? (A)信用違約交換(CDS) (B)外匯保證金交易 (C)買入陽春型外幣匯率選擇權 (D)買入轉換/交換公司債資產交換選擇權
#1801660
5.有關銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者,擬開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合,其申請程序, 下列敘述何者正確? (A)原則採事前核准制度 (B)例外明列採事後備查之商品項目 (C)非新種臺股股權衍生性金融商品採自動核准制 (D)涉及須經中央銀行許可之外匯商品,則逕向中央銀行申請
#1801661
6.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行向專業機構投資人及高淨值投資法 人以外客戶提供屬匯率類之複雜性高風險商品交易,其契約期限不得超過多久? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1801662
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