27.有關證券商之資本適足率規範，下列敘述何者錯誤？
(A)資本適足率會影響包銷有價證券的規模
(B)資本適足率連續3個月達250%以上，對客戶的融資總金額可達淨值的400%
(C)資本適足率低於150%時，主管機關得暫緩增加新種業務
(D)資本適足率連續6個月均超過250%時，可申請經營衍生性金融商品業務

答案：登入後查看
統計： A(11), B(82), C(38), D(321), E(0) #3862523

堅定勇敢的正義女戰士

B2 · 2026/04/19

#7345090

(共 1 字，隱藏中）

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LiVia WAng

B1 · 2026/04/15

#7341423

200%

八木俊典

B3 · 2026/08/23

#7488950

(D) 錯誤：證券商若要申請經營衍生性金融商品業務（例如營業處所經營衍生性金融商品或認購售權證等），其自有資本適足率的申請門檻為「申請日之前半年每月申報之自有資本適足比率均須逾 200%」，而不是要求連續 6 個月均超過 250%。

黃花花

B5 · 2026/11/04

#7657185

「證券商管理規則」第 19-3 條

證券商符合下列資格條件，得於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：

一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。

二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。

三、最近六個月每月申報之自有資本適足比率均須符合本會規定。