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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
27. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事 業之業務員?甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.執行基金之交易及投資;丙.期貨交易之投資 分析
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(12), B(5), C(12), D(413), E(0) #3070283
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/04
#5799064
法規名稱: 期貨信託事業管理規則 EN...
(共 270 字,隱藏中)
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13. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業 務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).執行基金之交易及投資;(丙).期貨交易之投資分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3177402
8. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).法令遵循;(丙).期貨交易之投資分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3224161
9. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業 之業務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).法令遵循;(丙).期貨交易之投資分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3764054
28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3070284
29. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除經主管機 關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
#3070285
30. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#3070286
31. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲.研究分析部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門;丁. 業務推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3070287
32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#3070288
33. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性 廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#3070289
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#3070290
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