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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日
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統計:
A(76), B(13), C(1345), D(70), E(0) #3033644
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/17
#5681725
發行人募集與發行有價證券處理準則...
(共 596 字,隱藏中)
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28. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之 特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付 已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3033645
29. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3033646
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就 停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報 案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3033647
31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確? (A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限 (C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)可進行信用交易及借券賣出
#3033648
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