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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 201-300#16842
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270. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為?
(A)教育客戶利用電子系統買賣,以爭取買賣時間
(B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣
(C)代客戶領取密碼
(D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
答案:
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統計:
A(113), B(20), C(8), D(6), E(0) #609760
詳解 (共 2 筆)
missa
B1 · 2017/09/19
#2413527
A, 因為BCD的答案都是違背職務道德
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/01
#7179509
這是一道關於證券商負責人與業務人員管理規...
(共 1635 字,隱藏中)
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相關試題
260. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C)可取得客戶密碼代其電子交易 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#151775
270. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統 買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C) 代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#1013889
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系 統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買 賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買 賣委託書
#1875739
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系 統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買 賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買 賣委託書
#2425243
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為?(A)教育客戶利用電子系統 買賣,以爭取買賣時間(B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣(C) 代客戶領取密碼(D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#3813462
271. 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業 第 18 頁,共 37 頁
#609761
272. 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件
#609762
273. 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期,欲從事商品投資,金融從業人員應: (A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求,建議客戶申購適合自己的商品 (C)視公司本月主推商品為何,建議李四申購該商品 (D)如這個月已達到業績目標,勸誘李四下個月再申購
#609763
274. 下列何者不是優良金融從業人員所具備的忠實義務原則? (A)客戶利益優先 (B)禁止短線交易 (C)衝突避免 (D)以上皆非
#609764
275. 當客戶委託資產給你時,應該秉持著何種原則? (A)忠實管理 (B)善良管理人 (C)誠實原則 (D)以上皆是
#609765
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