阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
28.老何和幾位金主一起成立一家 X 綜合證券商,依證券交易法之規定,X 綜合證券商不得從事下列 何種業務?
(A)有價證券之承銷
(B)有價證券買賣之行紀
(C)有價證券之上市審核
(D)有價證券之自行買賣
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(0), C(11), D(3), E(0) #4044468
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/26
#7515791
答案:C.有價證券之上市審核 這題考的是...
(共 334 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
29.X 上櫃公司公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法 有關公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬證券交易法第 32 條規定可求償之對象? (A)X 公司該發行案證券承銷商 (B)X 公司 (C)未在公開說明書上簽章之 X 公司職員 (D)X 公司負責人
#4044469
30.X 上市公司依證券交易法之規定,下列何者無需主動事先向投資人交付公開說明書或對市場公開 相關資訊? (A)辦理可轉換公司債之募集發行 (B)向符合認購資格之法人私募特別股 (C)X 公司擬對 Y 上市公司股東以現金為對價公開收購 Y 公司已發行之 50%普通股 (D)辦理現金增資募集發行新股
#4044470
31.會計師阿榮辦理財務報告查核簽證時發生錯誤疏漏。證券主管機關依法得對阿榮為之各種處分 中,下列敘述何者錯誤? (A)暫停阿榮於會計師事務所之職務 (B)撤銷對阿榮簽證之核准 (C)對阿榮為警告 (D)停止阿榮二年以內辦理證券交易法所定之簽證業務
#4044471
32.老王為 X 公開發行公司董事長,阿銘為 X 公司監察人、阿燕為該公司經理人、小蘭則 X 公司會 計主管。依證券交易法之規定,下列何者無須於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章,並出具 財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明? (A)老王 (B)阿銘 (C)阿燕 (D)小蘭
#4044472
33.有限公司之監察權,由下列何者行使? (A)監察人 (B)不執行業務之股東 (C)全體股東 (D)審計委員會
#4044473
34.證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應 於會計年度終了後多久內分配之,並應於證券投資信託契約內明定分配日期? (A)六個月 (B)三個月 (C)一個月 (D)十二個月
#4044474
35.非以投資專業的 A 公開發行公司實收股本為 500 萬元,公司淨值為 1,500 萬元,A 公司章程對公 司轉投資無任何規定,目前 A 公司已投資 B 股份有限公司 100 萬元,今 A 公司董事會擬自行決 定再對 C 有限公司進行轉投資,則 A 公司未經股東會特別決議時,可投資於 C 公司之金額上限 為多少? (A)1,500 萬元 (B)500 萬元 (C)100 萬元 (D)80 萬元
#4044475
1. 由甲、乙兩股票構成投資組合,甲權重30%,乙權重70%;已知甲、乙報酬變異數分別為0.16 與 0.25,共變數為0.06,則該投資組合報酬變異數為何? (A)0.1421 (B)0.1521 (C)0.1621 (D)0.1721
#4044476
2. 投資人以72元買進一股股票,並同時買進履約價格68元之賣權,權利金為4元。若持有至到期,該 保護性賣權策略的最大可能損失為何? (A)4 元 (B)8 元 (C)12 元 (D)沒有上限
#4044477
3. 關於不支付任何定期利息的折價債券(例如:國庫券),在評估其利率風險時,計算出的馬考列存續 期間(Macaulay Duration)數值上會剛好等於下列哪一個參數? (A)票面利率 (B)到期日 (C)殖利率 (D)修正存續期間
#4044478
相關試卷
115年 - 115-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#145104
2026 年 · #145104
115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
2026 年 · #145029
115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
2026 年 · #145027
115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
2026 年 · #143182
115年 - 115-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#141941
2026 年 · #141941
115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594