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公職◆銀行內部控制◆法規
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#107176
> 試題詳解
28.證券承銷商代銷有價證券,其承銷期間最長不得超過幾日?
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日
答案:
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統計:
A(283), B(157), C(1716), D(437), E(0) #2901213
詳解 (共 2 筆)
林非凡
B1 · 2022/07/14
#5555761
證券交易法第七十三條(承銷期間)(目前已刪除
第七十一條及第七十二條之承銷期間,不得少於十日,多於三十日。
33
1
PINK
B2 · 2022/08/16
#5590698
證券交易法-第 三 章 證券商-第 二 ...
(共 57 字,隱藏中)
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22.依規定,信用卡發卡機構應辦理事項,下列何者錯誤? (A)應訂定差別定價之風險管理 (B)應訂定差別定價之價格政策及程序 (C)差別定價之價格政策及程序一定要呈報董事會核定 (D)差別定價之價格政策及程序得呈報董事會授權人員核定
#2901207
35.依主管機關規定,金融機構發生重大偶發事件之次日起,應於何時向主管機關函報詳細資料或後續處理情 形? (A)當日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)七個營業日
#2901220
26.已依「證券交易法」發行股票之公司,得依章程規定設置獨立董事,但主管機關應視公司規模、股東結構、 業務性質及其他必要情況,要求其設置獨立董事,人數不得少於二人,且不得少於董事席次之若干比例? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#3080466
50.信託業運用信託財產從事交易後,除法令另有規定或信託契約另有約定外,應交付委託人及受益人交易報告書,並應至少每隔多久編製對帳單交付委託人及受益人? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3080490
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應建立總稽核制,綜理稽核業務, 其解聘或調職應如何辦理? (A)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事三分之一以上之同意,並 報請主管機關核准 (B)由董事長決定 (C)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事二分之一以上之同意 (D)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事三分之二以上之同意,並 報請主管機關核准
#2901195
25.有關「中華民國銀行公會會員徵信準則」各條款所稱之「總授信金額」,下列敘述何者正確?(A)係指查詢金融聯合徵信中心歸戶之授信額度(B)係指金融聯合徵信中心歸戶額度加計本次申貸金額(C)係指金融聯合徵信中心歸戶餘額加計本次申貸金額(D)係指借戶最近六個月內向各金融機構申請授信之額度
#2901210
29.依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,有關高階管理階層之職責,下列敘 述何者錯誤? (A)執行董事會所核准之營運策略及政策 (B)研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險 (C)確保授權辦法得以有效執行 (D)作業流程及手冊之校訂
#2901214
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂內部控制制度評估原則之規定,有效的內部控制制度必須有適當的 分工牽制,下列何者正確? (A)對可能發生利益衝突的地方不須辨識亦無須監控 (B)高階主管無須覆核員工辦理超逾權限業務 (C)不指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作 (D)應指派員工擔任互為牽制之工作
#2901215
31.金融機構為健全金融機構海外分行內部控制制度,應加強哪些人員品德操守之考核? (A)海外分行往來客戶 (B)當地人民 (C)查核海外分行內部控制制度之金融檢查人員(D)海外分行全體行員
#2901216
32.為健全金融機構經營,辦理保管業務及有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤? (A)發現買入或保管之有價證券遭偽變造之情事,應即通報主管機關 (B)對以無抬頭支票付款者,無需限制及控管 (C)對交易對手與交易內容應加以確認 (D)付款支票應以交易對手為受款人
#2901217
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