阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
286. 下列何者為證券業務人員不得為之行為?
(A)挪用客戶的有價證券或款項
(B)向不特 定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(6), B(5), C(2), D(225), E(0) #1013905
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/02/26
#2640968
原本題目:286. 下列何者為證券業務人...
(共 202 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
莉莉
B1 · 2018/02/24
#2637141
選項D有冗句"第19頁,共37頁"
(共 19 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
286. 下列何者為證券業務人員不得為之行為? (A)挪用客戶的有價證券或款項 (B)向不特定多數人推介買賣特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券 (D)以上皆是
#609776
286 下列何者為證券業務人員不得為之行為? (A)挪用客戶的有價證券或款項 (B)向不特定多數人推介買賣特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券 (D)以上皆是
#1875755
286 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺 (B)向不特定多數人推介買賣 特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券 (D)以上皆是
#2425259
287. 金融從業人員應忠實執行業務,以下何種行為是錯誤的? (A)不得因執行業務而享有 個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、 詐欺行為 (D)不得對客戶有足致客戶誤信之行為
#1013906
288. 金融從業人員從事信託業務,以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人,如有不 法之利益時,應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資,不 得故意建議客戶投資 (D)有不法利益,不得故意建議客戶進行交易
#1013907
289. 金融從業人員為客戶管理運用財產,管理運用之利益應如何處理? (A)不得以任何名 義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
#1013908
290. 金融從業人員執行業務,以下何種行為是正確的? (A)有偽造之行為 (B)有詐欺之行 為 (C)有足致客戶誤信之行為 (D)應秉忠實信用原則處理事務
#1013909
291. 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為? (A)偽造相關文件 (B)故意誤導 客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
#1013910
292. 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (A)對於客戶未來投資報酬,故意提 供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D) 誤導客戶所投資運用標的之風險
#1013911
293. 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用 (B) 委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績,無須 告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應維護消費者權益
#1013912
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630