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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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29、 ( ) 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」?
(A) 發行商業本票之企業
(B) 發行受益憑證之證券投資信託公司
(C) 發行認購權證之證券商
(D) 發行轉換公司債之公司
答案:
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統計:
A(64), B(9), C(8), D(5), E(0) #1100359
詳解 (共 2 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3901442
法規名稱:證券交易法 第 一 章 總則...
(共 210 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B2 · 2025/12/25
#7266833
證券交易法 第 5 條本法所稱發...
(共 185 字,隱藏中)
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相關試題
30、 ( ) 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集? (A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
#1100360
31、 ( ) 下列對監察人之敘述何者有誤? (A) 董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1100361
32、 ( ) 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤? (A) 股東常會,每年至少召集一次 (B) 股東臨時會,於必要時召集之 (C) 股東常會之召集,應於十日前通知各股東 (D) 臨時股東會之召集,應於十五日前通知各股東
#1100362
33、 ( ) 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
#1100363
34、 ( ) 公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事項,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意? (A) 四分之三 (B) 三分之二【請續背面作答】 (C) 二分之一 (D) 全體成員
#1100364
35、 ( ) 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? (A) 開立發票總金額 (B) 營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
#1100365
36、 ( ) 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項? (A) 先分派董監紅利 (B) 先彌補公司虧損 (C) 先分派股東股息 (D) 先償還債務
#1100366
37、 ( ) 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行? (A) 五百人 (B) 四百人 (C) 三百人 (D) 二百人
#1100367
38、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間係指: (A) 一律以三個月為限 (B) 由發行人於轉換辦法訂定 (C) 一律不超過六個月 (D) 一律不超過一年
#1100368
39、 ( ) 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者
#1100369
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