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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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115年 - 台灣金融研訓院第 49 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#145296
> 試題詳解
29.依主管機關規定,對於商業銀行投資於下列何種有價證券,訂有總額限制?
(A)我國政府發行之公債
(B)國庫券
(C)金融債券
(D)中央銀行可轉讓定存單
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詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/24
#7514127
答案:C 金融債券 解析: 依現行「商業...
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43、 ( ) 依主管機關規定,對於商業銀行投資於下列何種有價證券,訂有總額限制? (A) 我國政府發行之公債 (B) 國庫券 (C) 金融債券 (D) 中央銀行可轉讓定存單。
#1240408
45.依主管機關規定,對於商業銀行投資於下列何種有價證券,訂有總額限制? (A)我國政府發行之公債 (B)國庫券 (C)金融債券 (D)中央銀行可轉讓定存單
#3080600
30.下列何者非屬貨幣市場交易工具? (A)一年期以內各類債券 (B)債券換股權利證書 (C)一年期以內商業承兌匯票 (D)一年期以內中央銀行儲蓄券
#4052197
31.銀行保管自行買入之有價證券,下列各項措施何者有缺失? (A)辦妥投保事項以轉嫁風險 (B)保管中有價證券之息票暫停兌領 (C)有價證券實物與保管中有價證券明細表相符 (D)有價證券實物與投資有價證券明細帳相符
#4052198
32.銀行辦理信託業務時,下列敘述何者錯誤? (A)接受以股票或公司債為信託者,應通知發行公司 (B)信託財產評審委員會主席應由督導信託部副總經理擔任 (C)辦理信託業務專責部門之營業場所應與其他部門區隔 (D)信託業務人員應持有信託業務專業測驗合格證書
#4052199
33.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A)一個 (B)二個 (C)五個 (D)七個
#4052200
34.依信託法規定,受託人應每年至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人及受益人? (A)一 (B)二 (C)三 (D)四
#4052201
35.下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶? (A)潛在高淨值客戶 (B)一般富有階層 (C)高淨值客戶 (D)較高淨值客戶
#4052202
36.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列敘述何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#4052203
37.有關銀行辦理財富管理業務,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關未訂定最低往來金額 (B)若客戶交易屬於不尋常或可疑交易時,應立即通報 (C)對客戶資料應保密 (D)保證最低收益
#4052204
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