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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
29.證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:
(A)不得差超過 2%
(B)不得差超過 3%
(C)不得差超過 5%
(D)應相同
答案:
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統計:
A(13), B(15), C(30), D(122), E(0) #3998581
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471867
答案:(D) 應相同 解析: 題目考的...
(共 303 字,隱藏中)
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30.未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)證券商業同業公會 (D)金融法制暨犯罪防制中心
#3998582
31.股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3998583
32.有關證券商經營特定外國債券業務,以下哪些債券可列入特定外國債券範圍? 甲.信用評等一定等級以上之外國中央政府債券 乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券 丙.可轉換公司債 丁.不動產抵押貸款債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3998584
33.公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者,得以書面請求董事會召集股東臨時會,不受公司法規定之限制? (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
#3998585
34.國內上市上櫃公司如扣除累積虧損仍有獲利,基層員工調整薪資或分派酬勞之相關資訊,需在何時申報? (A)董事會決議後二日內申報 (B)董事會決議後十日內申報 (C)薪資報酬委員會決議後二日內申報 (D)薪資報酬委員會決議後十日內申報
#3998586
35.轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增 資認股停止過戶日或其他依法暫停止過戶日前__個營業日,將債券停止轉換(認購)期間等相關事項,在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。 (A)一 (B)三 (C)五 (D)二十
#3998587
36.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金? (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商
#3998588
37.在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位,係以: (A)股票以一股為準 (B)公債及公司債以面額百元為準 (C)受益憑證以每受益權單位為準 (D)選項ABC皆正確
#3998589
38.有價證券借貸規定,出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限? (A)10% (B)7% (C)5% (D)2%
#3998590
39.下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#3998591
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