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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59335
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29. 國庫券屬於以下哪一類金融商品?
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)共同基金市場
答案:
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統計:
A(194), B(1), C(24), D(6), E(0) #1504900
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/05
私人筆記#4606787
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(一)貨幣市場工具主要有下列:(1)國庫...
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30. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行公司所定之認股辦 法請求履約? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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31. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷,應於認購人認購前交付下列何項? (A)評估報告 (B)財務報告 (C)公開說明書 (D)選項ABC皆非
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32. 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF,其證券交易稅為: (A)買入者繳交千分之一 (B)買入者繳交千分之三 (C)賣出者繳交千分之一 (D)賣出者繳交千分之三
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33. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人不得出席 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#1504904
34. 何謂非屬徵求委託書? (A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#1504905
36. 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定者,須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
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