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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#60599
> 試題詳解
3. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之金融控股公司
(B)上市(櫃)電子公司
(C)已上市(櫃)之期貨商
(D)選項A、B、C均應設置
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A(16), B(1), C(8), D(470), E(0) #1546924
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/03
私人筆記#4602183
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第 14-2 條 已依本法發行股票之...
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16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之投信事業 (B)非屬金融業之所有上市(櫃)公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A ) (B )( C )均應設置
#836386
3. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項ABC均應設置
#1785886
6. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項ABC均應設置
#2772201
4. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A)(B)(C)均應設置
#3440384
4. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
#1546925
5. 依「證券交易法」規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
#1546926
6. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何種法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1546927
7. 利用內部消息買賣股票圖利應負何種法律責任? (A)刑事責任 (B)民事責任 (C)選項A、B皆是 (D)行政責任
#1546928
8. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C)提供消息之人無免責可能 (D)賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額
#1546929
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