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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
3. 依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何?
(A)依章程任意規定
(B)依章程載明之候選人提名制度
(C)依董事會推薦名單
(D)並無規定
答案:
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統計:
A(47), B(654), C(88), D(15), E(0) #2772198
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/08
#5076743
.公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/06
私人筆記#4546453
未解鎖
法規名稱: 公司法 EN 法規類別: ...
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4. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事 多少比例以上同意行之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#2772199
5. 下列哪一種公司債,除不印製實體外,須為記名式? (A)有擔保公司債 (B)無擔保公司債 (C)普通公司債 (D)轉換公司債
#2772200
6. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項ABC均應設置
#2772201
7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#2772202
8. 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型?(甲)保本型基金; (乙)指數型基金;(丙)貨幣市場基金;(丁)指數股票型基金 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2772203
9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者? (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券買賣融資融券之代理 (C)有價證券之保管 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#2772204
10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2772205
11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍? (A)1 倍 (B)2 倍 (C)2.5 倍 (D)10 倍
#2772206
12. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總 數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之? (A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)過半數
#2772207
13. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年? (A)5 年 (B)4 年 (C)3 年 (D)2 年
#2772208
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