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證券投資分析人員◆投資學
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111年 - 111-1 證券投資分析人員:投資學#107676
> 試題詳解
3. 股價指數期貨之契約規格中,其交割方式為何?
(A)股票指數交割
(B)指數交割
(C)現金交割
(D)股票交割
答案:
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統計:
A(7), B(2), C(94), D(2), E(0) #2913402
詳解 (共 1 筆)
David
B1 · 2025/04/11
#6366964
題旨: 本題考查學生對「股價指數期貨」...
(共 520 字,隱藏中)
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4. 下列哪些事件會使公司新發行之長期債券的票面利率提高?甲.政府打算在未來六年中發行大量的公 債,籌措開辦國民年金所需要的部分資金;乙.公司的債券可被轉換成為普通股;丙.經濟不景氣即將來 臨,投資人對債券需求增加;丁.公司宣稱,最近打算投資十億元在中國大陸設廠 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、丙、丁
#2913403
5. 組合型基金和平衡型基金的比較,正確的有:甲.皆可隨景氣變化調整投資於股債市的比率;乙.皆屬於被 動式的管理方式;丙.平衡型基金直接投資股票或債券;丁.組合型基金以投資基金的方式間接投資於股債 市 (A)僅丙、丁對 (B)僅甲、丙、丁對 (C)僅乙、丙、丁對 (D)甲、乙、丙、丁均對
#2913404
6. 臺灣證券交易所股價指數期貨(臺股期貨)原始保證金為$90,000,維持保證金$69,000。投資者存入保證 金$90,000,賣出 1 口臺股期貨,價位為 8,000。請問臺指期貨漲至 8,200 時,則投資人應補繳多少保證 金 (不考慮手續費與稅) ? (A)$40,000 (B)$19,000 (C)$10,000 (D)不必補繳保證金
#2913405
7. 如果你相信市場短期是沒有效率的,精明的基金經理人最好應該採取: (A)避險基金(Hedge Fund)常用的策略 (B)買進臺灣 ETF (C)投資馬可維茲效率前緣組合 (D)長期投資
#2913406
8. 如果手上有甲股票,下面何種搭配操作方式可以消除甲股股價下跌的風險,但又能確保上漲的獲利? (A)買進國庫債券 (B)放空甲股期貨 (C)買進甲股 Call (D)買進甲股 Put
#2913407
9. 所謂 Smart Beta 策略之描述下列何者為非? (A)透過人工智慧方式來建構的投資方式 (B)捕獲風險溢價或因子來獲取更高報酬 (C)有時採取非市值加權方式建構投資組合 (D)立基於規則、透明,趨向低費率和成本的投資方式
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