阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
答案:
登入後查看
統計:
A(137), B(303), C(446), D(1064), E(0) #2985121
詳解 (共 2 筆)
陳晉佑
B1 · 2022/09/05
#5604929
金管證投字第1100335023B號證券...
(共 136 字,隱藏中)
前往觀看
15
0
kk
B2 · 2023/08/05
#5906206
一、有關證券投資信託基金管理辦法第十條...
(共 241 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
48. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3228099
4. 符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者,除基本優惠措施外,並可選擇另一項優惠措施,以下何者非可選用之獎勵優惠措施? (A)放寬送審基金檔數上限 (B)簡化特殊類型基金之申請程序 (C)永久放寬單一基金投資大陸地區有價證券總金額之上限 (D)縮短申報生效時間
#2985122
5. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券,墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票? (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
#2985123
6. 有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一:提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述,何者有誤? (A)我國無設置據點之境外基金機構,其總代理人之產品分析人員超過金管會規定應配置最低人數 (B)我國無設置據點之境外基金機構,其總代理人之通路服務人員達到金管會規定高二級距的最低 人數 (C)境外基金機構於我國之總代理人自申請日前三年無重大違規情事 (D)在臺設立證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商,且該等據點自申請日前三年無重大 違規情事
#2985124
7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會
#2985125
8. 有關投信公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定何者正確? (A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者,為該專責部門主管 (B)可由原專責投資分析部門擴增 (C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格 (D)辦理投資或交易決策之業務人員任何情況下皆不得兼任私募投信基金之投資或交易決策人員
#2985126
9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#2985127
10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2985128
11. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2985129
12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定,何者為是? (A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計 劃、證券投資信託契約之限制與規定 (B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產,並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人 謀取利益 (C)公司應採取合理步驟,以確定客戶之真正身分,並於需要時要求檢視身分證明文件;另應確定客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面,以遵守「公平交易法」之相關 規定 (D)公司應與保管機構之資產各自獨立,故無指示保管機構之權,也不可盤點檢查委託保管在保管 機構之資產
#2985130
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742