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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(三):理財業務#24242
> 試題詳解
30.除本行規範之特定客戶外,銷售人員於下單前應於財管系統查詢客戶是否需要簽署或已於本行任一營業單位簽署「委託人推介同意書」。
(A)O
(B)X.
答案:
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統計:
A(59), B(75), C(0), D(0), E(0) #892455
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/12
#4060169
原本題目:30.除本行規範之特定客戶外,...
(共 173 字,隱藏中)
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小陳
B1 · 2020/06/12
#4058565
-1910年 - 無年度 - 103年稽核查核法規遵循測驗題庫 三、理財業務#24242 #24242 --7題 題目內含答案
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相關試題
31.依本行作業規範,「委託人推介同意書」應統一由基金經辦依日期別單獨妥善保管存查。 (A)O(B)X
#892456
32.基金綜合對帳單之查核明細表,除應由自行查核主管核對外,亦得指派其他任一行員辦理對帳。 (A)O(B)X
#892457
33.營業單位辦理客戶選擇不寄送基金綜合對帳單時,應由查核人員於查核明細表註明與客戶之聯絡情形,以落實追蹤作業。 (A)O(B)X
#892458
34.客戶來行領取不寄送之對帳單時,應請客戶以簽收或簽蓋原留信託印鑑。 (A)O(B)X
#892459
35.基金客戶對帳單選擇不寄送時,若無法當面交付對帳單予委託人時,應以電話聯絡方式確認對帳內容。 (A)O(B)X
#892460
36.基金對帳單辦理銷毀作業時,應由自行查核主管會同單位主管再行銷毀,且應詳實記錄銷毀日期於基金綜合對帳單查核明細表,並由辦理銷毀作業人員及主管簽章。(A)O(B)X
#892461
37.「自主投資同意書」為特定客戶及不同意簽署「委託人推介同意書」者,於首次(不限基金標的檔數或交易筆數)交易時必要簽署之文件。 (A)O(B)X
#892462
38.為符合內部控制原則,分行填寫「保險作業檢核表」時,其保險督導主管與檢核人員不得為同一人,惟業務人員與檢核人員可為同一人。 (A)O(B)X
#892463
39.為推展分行保險業務之需要,分行保險督導主管得由分行經理、作業主管、助理作業主管或理財襄理擇一擔任,惟需取得人身、產物、投資型及外幣收付非投資型保險商品招攬資格。 (A)O(B)X
#892464
40.為推展保險業務需要,分行保險督導主管得於「人壽業務作業檢核表」與「人身保險商品銷售服務說明/契約重要內容說明確認表」,覆核自身招攬之保險案件。(A)O(B)X
#892465
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