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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
30. 我國證券投資信託事業之組織說明,下列何者正確?
(A)應為有限公司
(B)應為股份有限公司
(C)應為無限公司
(D)得為有限公司或股份有限公司
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統計:
A(7), B(556), C(2), D(10), E(0) #1726053
詳解 (共 1 筆)
筑
B1 · 2019/04/17
#3296771
第六十七條(證券投資信託及顧問事業組織型...
(共 114 字,隱藏中)
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相關試題
31. 信託業兼營全權委託投資業務,與客戶簽訂之信託契約,相關之規範何者為非? (A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年 (B)證券經紀商或期貨經紀商之指定,除信託資金集合管理運用帳戶外,原則上由信託業為之 (C)信託業與該證券商或期貨經紀商有相互投資關係或控制從屬關係者,除辦理信託資金集合管理運 用業務投資有價證券外,應於信託契約中揭露 (D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者,應事先告知受益人並取得其書面同意
#1726054
32. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下 列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#1726055
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關? (A)變更業務人員 (B)基金經理人之持股發生變動 (C)持股 5%以上之股東持股發生變動 (D)選項ABC皆是
#1726056
34. 信宜證券投資顧問公司委任某投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投 資理財節目,該節目錄音應至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1726057
35. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)受破產宣告已復權者 (C)曾任職證券商者 (D)違反證券交易法或投信投顧法規定,經有罪判決確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或 赦免後尚未逾三年
#1726058
36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分 支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1726059
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#1726060
38. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳 戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1726061
39. 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆是
#1726062
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項 非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師 (D)向關係人購買不動產
#1726063
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