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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
> 試題詳解
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權？
(A)誠信原則
(B)能力原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
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#2425278
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#609795
306 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？(A)不管客戶風險(B)不提供客戶服務(C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務
#3907117
307 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對？(A)可以違反(B)視情況違反(C)不得違反(D)以上皆非
#3907118
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？(A)假借銀行存款名義招攜保險(B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者(D)以上皆是
#3907119
309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？(A)善良管理人之責任及注意義務(B)提供內線交易(C)隨時透露客戶財產狀況給其他人(D)以上皆非
#3907120
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