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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38489
> 試題詳解
32、 ( ) 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?
(A) 致股東報告書
(B) 公司治理報告
(C) 承銷商評估報告
(D) 財務概況。
答案:
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統計:
A(13), B(12), C(52), D(4), E(0) #1098562
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/03
#4252194
公開發行公司年報應行記載事項準則 第 ...
(共 215 字,隱藏中)
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33、 ( ) 承銷商參與競價拍賣,其投標保證金應不低於投標金額: (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
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34、 ( ) 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾? (A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十 (D) 百分之五。
#1098564
35、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
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36、 ( ) 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍? (A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍。
#1098566
37、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤? (A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未超過一萬股,無須向主管機關申報 (C) 該董事配偶名下之股份轉讓,亦同受規範 (D) 經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之。
#1098567
38、 ( ) 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣,應將交割結算基金繳存於何單位? (A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
#1098568
39、 ( ) 投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式? (A) 市價單 (B) 限價單 (C) 停損單 (D) 漲跌停單。
#1098569
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