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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
32、 ( ) 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備﹖
(A) 投信投顧公會
(B) 證券交易所
(C) 金融監督管理委員會
(D) 毋須報備。
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統計:
A(44), B(0), C(205), D(2), E(0) #1133585
詳解 (共 1 筆)
友良
B1 · 2019/08/27
#3558936
第 21 條證券投資信託事業或證券投資顧...
(共 257 字,隱藏中)
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12.全權委託投資說明書’若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
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33、 ( ) 王君原任鹽水證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理,下列有關任職資格敘述何者最正確? (A) 永久不可擔任 (B) 隨時即可擔任 (C) 解除職務滿三年後始可擔任 (D) 解除職務滿五年後始可擔任。
#1133586
34、 ( ) 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業。
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35、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D) 不得超過資本額二十倍。
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36、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣10億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%。
#1133589
37、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133590
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報? (A) 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 (B) 已申報再次使用內容僅微幅變動之案件 (C) 基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提供之說明資料 (D) 發布基金優惠之新聞稿。
#1133591
39、 ( ) 新生證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣三千萬元 (B) 新臺幣四千萬元 (C) 新臺幣二千五百萬元 (D) 新臺幣六千萬元。
#1133592
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