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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
32. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金
(C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金
(D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
答案:
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統計:
A(3), B(30), C(367), D(81), E(0) #2771897
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/12
#5151346
(C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金...
(共 39 字,隱藏中)
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相關試題
33. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項? (A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式 (B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序 (C)受委任機構就所受委任事項進行之交易收取佣金之比例 (D)全權委託契約範本應由金管會擬訂
#2771898
34. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)子期貨信託基金可分次申請募集
#2771899
35. 以下何者非期貨信託基金概況應記載之事項? (A)受益人之權益及費用負擔 (B)期貨信託基金之資訊揭露 (C)受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話 (D)期貨信託基金運用狀況
#2771900
36. 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤? (A)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 (B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信 託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 (C)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書 (D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指 定之資訊申報網站
#2771901
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之 追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2771902
38. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#2771903
39. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#2771904
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利 率、指數或其他商品之期貨交易,其範圍下列何者為真? (A)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品 (B)金管會依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業 務規則」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品 (C)選項AB皆是 (D)無限制
#2771905
41. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2771906
42. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託 基金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#2771907
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