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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
32. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保 管機構者除外)應履行那些事項?
(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容
(B)瞭解客戶之資力與投資經驗
(C)交付全權委託投資說明書
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(11), B(1), C(9), D(2555), E(0) #2060714
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4692958
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業或證券...
(共 167 字,隱藏中)
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20. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行哪些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933111
16. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行那些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項ABC皆是
#1867889
40. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保 管機構者除外)應履行那些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項ABC皆是
#2035333
23. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)應履行下列哪些事項?甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容;乙.瞭解客戶之資力與投資經驗;丙.交付全權委託投資說明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3770811
33. 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者,應由所屬投信事業 向何者登錄,非經登錄,不得執行業務? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
#2060715
34. 張先生取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理;乙.投資部門副總經理;丙.業務部門主管;丁.分公司經理 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)僅丁
#2060716
35. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續各 處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#2060717
36. 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制 為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#2060718
37. 證券投資信託契約終止後,投信事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果, 並通知受益人? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#2060719
38. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認 可者,可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格, 並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (D)選項ABC皆非
#2060720
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