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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
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32. 證交所買賣申報之競價方式為?
(A)集合競價及逐筆交易
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及連續競價
(D)協議競價及逐筆交易
答案:
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統計:
A(174), B(12), C(12), D(4), E(0) #2985200
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/12
#5587411
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 ...
(共 1654 字,隱藏中)
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33. 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具何種文書,證券經紀商始得接 受其委託? (A)概括授權書 (B)損失擔保書 (C)停損委託單 (D)風險預告書
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34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買 賣日起算,其存續期間應為: (A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
#2985202
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後, 未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查: (A)推薦證券商評估報告 (B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告 (C)會計師查核報告 (D)選項ABC皆是
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36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2985204
37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
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