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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
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321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?
(A)個人
(B)經理
(C)主管機關
(D)以上皆非
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(41), E(0) #3907132
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585265
考題觀念 本題測驗金融從業人員的職業倫理...
(共 486 字,隱藏中)
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322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
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323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則(B)個人好惡(C)公司規模大小(D)故商關係良好與否
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324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非?(A)得向顧客收受不當佣金、酬金(B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料(D)應遵守相關法令規定
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