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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
33、 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會?
(A) 申請許可設立時
(B) 開業前
(C) 申請核發營業執照時
(D) 開業滿一年
答案:
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統計:
A(40), B(281), C(14), D(0), E(0) #1111931
詳解 (共 1 筆)
曾紃綾
B1 · 2017/03/21
#1676829
證券投資顧問事業應於開業前加入同業公會
(共 21 字,隱藏中)
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34、 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,下列投資規範何者正確? (A) 投資A公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (B) 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (C) 為王先生及其他客戶投資於A公司股票之股份總數不得超過該公司已發行股份總數之20% (D) 得以場外交易方式直接向A公司股東購買股票
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35、 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1111933
36、 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 七年
#1111934
37、 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A) 自提供之日起五年 (B) 自完成報告起五年 (C) 自給付之日起三年 (D) 委任關係消滅後五年
#1111935
38、 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? A.公司之負責人;B.投資經理人;C.非投資或分析部門之受僱人員;D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1111936
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