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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
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33、 ( ) 股份有限公司發行新股時,原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購?
(A) 10%~20%
(B) 10%~15%
(C) 10%~30%
(D) 3%~15%
答案:
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統計:
A(4), B(50), C(5), D(5), E(0) #1099813
詳解 (共 1 筆)
108郵局內勤正取感謝阿摩
B1 · 2021/05/07
#4705496
公司法第267條 公司發行新股時,除經...
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34、 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家? (A) 2家 (B) 3家 (C) 4家 (D) 5家
#1099814
35、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換時,轉換發生效力的時間,以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為? (A) 送達時生轉換效力,受理後三營業日內發給股票或證書 (B) 送達時生轉換效力,受理後五營業日內發給債券換股權利證書 (C) 送達後二日生轉換效力,受理後七營業日內發給股票或證書 (D) 送達後三日生轉換效力,受理後十營業日內發給股票或證書
#1099815
36、 ( ) 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A) 獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B) 獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C) 獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D) 獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
#1099816
37、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形: (A) 所屬公司 (B) 主管機關 (C) 證券交易所 (D) 證券商業同業公會
#1099817
38、 ( ) 公開說明書之虛偽不實記載,應負損害賠償責任者,下列何人無免責規定之適用: (A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 證券承銷商 (D) 會計師、律師等專業人員簽名其上者
#1099818
39、 ( ) 證券商應如何為他人作保證? (A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
#1099819
40、 ( ) 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指: (A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C) 證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員 (D) 以上皆正確
#1099820
41、 ( ) 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用,得經何種決議程序買回公司之股份? (A) 股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B) 股東會普通決議 (C) 董事會三分之二以上出席、出席董事超過二分之一同意 (D) 董事會普通決議
#1099821
42、 ( ) 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券,下列敘述何者有誤? (A) 應與證券商簽訂代理契約 (B) 應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C) 融資融券之證券交割由證券交易所代委託人辦理 (D) 客戶融資者,乃以融資買進之全部證券作為擔保品
#1099822
43、 ( ) 證券投信事業之董事、監察人或經理人,除經主管機關豁免規定外,不得從事下列何項之行為? (A) 投資於其他證券投資信託事業 (B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人 (C) 擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 (D) 以上皆不可
#1099823
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