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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#34180
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33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基 金,其投資種類及範圍得包括下列何者?
(A)未上市、未上櫃股票
(B)依法募集發行之公司債
(C)私募之有價證券
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證
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A(2), B(20), C(0), D(10), E(0) #1021664
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/22
#7145493
題目解析 題目要求我們根據「期貨信託基金...
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22.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金, 其投資種類及範圍得包括下列何者? (A)未上市、未上櫃股票 (B)依法募集發行之公司債 (C)私募之有價證券 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證
#1023432
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,其 投資種類及範圍得包括下列何者? (A)未上市、未上櫃股票 (B)依法募集發行之公司債 (C)私募之有價證券 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證
#2941687
34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約 終止時,期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間内,完成期貨信託基金之清算? (A)—個月 (B) 二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1021665
35.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨 信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨 信託基金之期貨信託契約内容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益 人會議同意合併
#1021666
36.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業募集基金之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於二個月内申請募 集期貨信乾基金 (B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應在國外募集 (C)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,最低成立金額為新臺幣 三億元 (D)期貨信託基金應於募集之核准函送達日起六個月内開始募集
#1021667
37.期貨信託事業募集發行期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金 (B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託 契約 (C)保護型期貨信託基金,藉由保證機構保證一定比率之本金保護 (D)組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所 發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者
#1021668
38.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件,下列敘 述何者錯誤? (A)除營業未滿一個完整會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以内之處 分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金鎖售業務之必要資訊傳輪設備
#1021669
39.有關受益人會議之規定,下列何者錯誤? (A)受益人權益之行使,應經受益人會議決議之 (B)保管機構之保管費用調增’由期貨信託事業申報主管機關核定 (C)依法律或命令應由受益人會議決議之事項發生時,由期貨信託事業召開受益人會議 (D)受益人會議非由期貨信託事業召開時,期貨信託事業應依基金保管機構或受益人之請 求,提供召開受益人會議之必要文件及資料
#1021670
40.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘 述,下列何者正確? (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
#1021671
41.依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之規定,下列何者非 屬公開說明書封裏應刊印之事項? (A)期貨信託事業總公司之名稱 (B)基金保管機構之名稱 (C)風險預告書 (D)基金財務報告簽證會計師名稱
#1021672
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