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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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113年 - 113 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#118502
> 試題詳解
33.依主管機關規定,銀行轉投資企業總額,至多不得超過投資時銀行淨值之多少?
(A) 15%
(B) 40%
(C) 100%
(D) 150%
答案:
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統計:
A(61), B(302), C(3), D(36), E(0) #3189011
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/29
#6018226
銀行法 第 74 條商業銀行得向主管...
(共 696 字,隱藏中)
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44.依銀行法規定,商業銀行轉投資企業總額,不得超過投資時銀行淨值之多少百分比? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
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34.銀行稽核人員對「信託財產評審委員會」查核時,下列敘述何者錯誤? (A)信託財產每三個月評審一次 (B)信託財產評審報告定期報告董事會 (C)該委員會主席由督導信託部之主管擔任 (D)該委員會主席由督導授信之副總經理等級人員擔任
#3189012
35.信託業受託持有「每一員工福利儲蓄(或持股)信託」分別所投資股票合計數達該企業已發行股數至少多少百分比以上時, 即應申報主管機關備查? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#3189013
36.依信託法規定,受託人每年應至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人? (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
#3189014
37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#3189015
38.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保險、證券相關業務 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#3189016
39.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者? (A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#3189017
40.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#3189018
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