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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨 信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
(A)立即督促其改善,並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約
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統計:
A(466), B(10), C(12), D(7), E(0) #3090148
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/03
#5797842
期貨信託基金管理辦法 第 36 條 ...
(共 100 字,隱藏中)
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38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#836677
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期 貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
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47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦 理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處 理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#1791660
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員 辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如 何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#1799402
50.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期 貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#3764095
34. 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項? (A)標的指數名稱 (B)指數授權契約之重要內容 (C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項 (D)基金得否追加發行
#3090149
35. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?甲.子期貨信託基金數不得 超過五檔;乙.每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約;丙.當任一子期貨信託基金未達成立 條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090150
36. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定?甲.在國內募集;乙. 最低成立金額為新臺幣五億元;丙.自成立日後滿一個月,受益人始得申請買回 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090151
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者, 得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機構或 其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090152
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?甲.傘型;乙.保證型;丙.組合型 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090153
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