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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
> 試題詳解
33. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該 董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?
(A)得請該董事長接受職前教育訓練
(B)得限期命期貨信託事業調整
(C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(5), B(112), C(10), D(18), E(0) #1785626
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/31
#4247300
第 42 條 期貨信託事業之董事長應具...
(共 292 字,隱藏中)
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135.期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?(A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並一次為限 (D)選項A、B、C皆非。
#233438
48. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2116660
6. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得請該董事長接受職前教育訓練 (B)得限期命期貨信託事業調整 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2819475
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個 月內,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項ABC皆是
#1785627
35. 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受申 購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容 (C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#1785628
36. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益 憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值 之比率,不得低於下列何者? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1785629
37. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,下 列敘述何者正確? (A)每一基金投資任一公司之總額,不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額 之百分之二十 (B)期貨信託事業募集之所有基金投資任一公司之總額,不得超過該公司所發行次順位公司債或次順 位金融債券總額之百分之二十 (C)以投資上市、上櫃及興櫃買賣者為限 (D)所投資之次順位公司債或次順位金融債券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者
#1785630
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? (A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
#1785631
39. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積, 下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘 公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#1785632
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件 之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者? (A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業 (D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人
#1785633
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