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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
34、 ( ) 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?
(A) 客戶得委任不同之受任人,並得依受任人別在同一證券商分別開立全權委託投資買賣帳戶
(B) 投資買賣帳戶應以受任人名義為之
(C) 應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人
(D) 客戶得於全權委託投資契約存續期間,以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商
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統計:
A(47), B(169), C(8), D(16), E(0) #1158530
詳解 (共 1 筆)
Freedom
B1 · 2018/02/01
#2607845
投資買賣帳戶應以保管機構為之
(共 16 字,隱藏中)
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35、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1158531
36、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 以上皆正確
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37、 ( ) 以下何者為正確? (A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B) 曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (C) 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (D) 以上皆非
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38、 ( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有下列何種情事? (A) 對個別股票之買賣進行推介 (B) 對個別股票未來之價位作研判預測 (C) 藉機宣傳已提出申請之新基金 (D) 以上皆是
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39、 ( ) 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語,且該警語之表示方式應注意? (A) 不得小於廣告上其他部分之最小字體 (B) 以粗體印刷顯著標示 (C) 使一般人快速閱覽相關廣告時,均可顯而易見 (D) 以上皆是
#1158535
40、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
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41、 ( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A) 公司負責人 (B) 基金經理人 (C) 全權委託帳戶管理人 (D) 以上皆是
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42、 ( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十五 (D) 無限制
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43、 ( ) 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來? (A) 善良管理人注意原則 (B) 忠實誠信原則 (C) 勤勉原則 (D) 專業原則
#1158539
44、 ( ) 證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業之業務,不包括下列何者? (A) 證券投資信託業務 (B) 證券投資顧問業務 (C) 全權委託投資業務 (D) 以上均得申請兼營
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